2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)

11、 上市公司设置董事会秘书，其职责不包括（　　）。
A．负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B．负责公司股东资料的管理
C．负责信息披露事务
D．决定聘任会计师事务所


12、 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是（　　）。
A．2名以上经办律师签名
B．律师事务所的负责人签名
C．经办律师必须有证券律师从业资格
D．律师事务所加盖公章、签署日期


13、 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是（　　）。
A．摘要应包括募集说明书全文的全部内容
B．摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况
C．投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问
D．摘要要刊登于中国证监会指定的报刊


14、 （　　）是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
A．核准制
B．注册制
C．额度制
D．辅导制


15、 外国投资者股权并购境内企业的，除国家另有规定外，并购后所设企业注册资本在210万美元以上至500万美元的，投资总额不得超过注册资本的（　　）倍。
A．10／7
B．2
C．2．5
D．3


16、 证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．5亿元
B．2亿元
C．1亿元
D．5000万元


17、 首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以（　　）方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。
A．电子
B．书面
C．以上各种形式
D．口头


18、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料报送（　　）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证监会


19、 首次公开发行股票公司并在主板上市的，持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
B．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度


20、 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司冰冻期业务的现场检查包括（　　）。
A．分析董事会报告
B．分析证券公司的年度报告
C．分析财务报表附注
D．机构、制度与人员的检查