2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

91、 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括（　　）。
A．具有较高的同质性
B．能够产生可预测的现金流收入
C．符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
D．具有良好的流动性


92、 H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。
A．公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港
B．需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
C．发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
D．审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全部是非执行董事


93、 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件包括（　　）。
A．盈利和市值要求
B．最低市值要求
C．股东人数要求
D．公司治理要求


94、 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（　　）等内容。
A．上市地的选择
B．国际配售与公开募股的比例
C．拟进行国际分销与配售的地区
D．不同地区国际分销或配售的基本份额


95、 关于簿记定价，下列说法中正确的有（　　）。
A．簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性
B．簿记定价主要是统计投资者在相同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性
C．为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对最终定价、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据
D．簿记定价可以有效降低发行成本


96、 收购交易结束后，公司整合的内容包括（　　）。
A．公司经营战略的整合
B．管理制度的整合
C．经营上的整合
D．人事安排与调整


97、 常见的反收购条款有（　　）。
A．每年部分改选董事会成员
B．限制董事资格
C．超级多数条款
D．“白衣骑士”策略


98、 公司收购按持股对象是否确定可以划分为（　　）。
A．善意收购
B．要约收购
C．恶意收购
D．协议收购


99、 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。
A．本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B．交易价格或者价格区间
C．定价方式或者定价依据
D．决议的有效期


100、 关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有（　　）。
A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
B．财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。
C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告