2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

11、 公司向发起人、法人发行的股票。应当为（　　）股票。
A．不记名
B．记名
C．记名与不记名都不可以
D．两者都有


12、 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（　　）级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A+


13、 资产评估报告书必须由（　　）。
A．资产评估委托方独立撰写
B．资产评估机构独立撰写
C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
D．政府主管部门撰写


14、 对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试，根据测试结果修订审计计划，这是股份制改组的会计报表审计的（　　）的主要工作。
A．审计回顾阶段
B．实施审计阶段
C．计划阶段
D．审计完成阶段


15、 国有资产监督管理委员会发布的（　　），自2005年9月1日起施行。
A．《国有资产评估项目备案管理办法》
B．《国有资产评估管理若干问题的规定》
C．《国有资产评估管理备案管理办法》
D．《企业国有资产评估管理暂行办法》


16、 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（　　）之间建立起索引关系。
A．工作底稿
B．发行保荐工作报告
C．发行保荐书
D．尽职调查报告


17、 首次公开发行股票的申请文件中，法律意见书正文应当载明的内容不包括（　　）。
A．律师制作法律意见书的工作过程
B．国家有关规定
C．结论性意见
D．查验原则、查验方式


18、 发行人在通过发审会后更换中介机构的，（　　）视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．国家国有资产管理部门
D．当地政府


19、 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（　　）个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A．3
B．5
C．6
D．7


20、 关于新股发行体制改革的措施，下列说法中正确的是（　　）。
A．询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取措施杜绝低报不买和高报低买
B．每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
C．发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性
D．发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量