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反洗钱的监管框架

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反洗钱的监管框架考点解析

所属考试：银行从业
授课老师：徐娜
所属科目：初级银行管理
考点标签： 了解
所属章节：第六章 内部控制、合规管理与审计/第三节 反洗钱/反洗钱的监管框架

反洗钱的监管框架介绍

反洗钱的监管框架

（1）金融机构反洗钱监管

人民银行和金融监督管理机构共同负责。

人民银行：

①制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章；

②会同国务院有关金融监督管理机构制定客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法；

③制定金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法；

④监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况；在职责范围内调查可疑交易活动。

金融监督管理机构：①在市场准入中落实反洗钱要求；②监督管理的金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的要求。

（2）特定非金融机构反洗钱监管

特定非金融机构也是反洗钱义务的履行主体，在我国主要包括贵金属、房地产、会计师、律师等行业。

专题更新时间：2024/01/11 16:19:23

反洗钱的监管框架考点试题

单选题 1.根据《反洗钱法》的规定，商业银行等金融机构在反洗钱方面的义务不包括（）。
A . 建立健全反洗钱内部控制制度
B . 建立客户身份识别制度
C . 建立内部审计管理体系
D . 建立大额交易和可疑交易报告制度
去答题练习
判断题 2.对于金融机构的反洗钱监管工作，由人民银行和银行业协会共同负责。（）
A . 错
B . 对
去答题练习
多选题 3.下列关于反洗钱的表述，说法正确的有（）。
A . 反洗钱的义务主体不包括非金融机构
B . 反洗钱的义务机构是预防洗钱的第一道防线
C . 《反洗钱法》明确了我国反洗钱监管的整体框架
D . 金融机构的反洗钱监管工作是由人民银行和金融监督管理机构共同负责
E . 银保监会作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作
去答题练习

大咖讲解：反洗钱的监管框架

李楠
基金从业
银行从业
证券从业
233网校签约网课老师，专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课，曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。
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武小唐
初级经济师
银行从业
中级经济师，曾担任知名高校经济学、金融学讲师
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