二、工程监理实施程序和原则

（一）平行承包模式下建设工程监理委托方式
优点：有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。
缺点：合同数量多，会造成合同管理困难；工程造价控制难度大，表现为：一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施；二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度；三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加。
在平行承包模式下，工程监理委托方式有以下两种主要形式：
1.建设单位委托一家工程监理单位实施监理
要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力。
2.建设单位委托多家工程监理单位实施监理
采用这种委托方式，工程监理单位的监理对象相对单一，便于管理，但建设工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责，无法对建设工程进行总体规划与协调控制。
（二）施工总承包模式下建设工程监理委托方式
优点：施工总承包模式比平行承包模式的合同数量少，有利于建设单位的合同管理，减少协调工作量，可发挥工程监理单位与施工总承包单位多层次协调的积极性；总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价；由于既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制；施工总承包单位具有控制的积极性，施工分包单位之间也有相互制约的作用，有利于总体进度的协调控制。
缺点：建设周期较长；施工总承包单位的报价可能较高。
在施工总承包模式下，建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。
监理工程师必须做好对分包单位资格的审查、确认工作。
（三）工程总承包模式下建设工程监理委托方式
优点：建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小。由于工程设计与施工由一个承包单位统筹实施，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期；可以从价值工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。
缺点：合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。合同数量虽少，但合同管理难度一般较大，造成招标发包工作难度大；由于承包范围大，介入工程项目时间早，工程信息未知数多，总承包单位要承担较大风险；由于有工程总承包能力的单位数量相对较少，建设单位选择余地也相应减少；工程质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，“他人控制”机制薄弱，使工程质量控制难度加大。

平行承包模式是指建设单位将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各承包单位签订合同的工程建设组织实施方式。

平行承包模式中，各设计单位、各施工单位、各材料设备供应单位之间的关系是平行关系。

优点：有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。

缺点：合同数量多，会造成合同管理困难;工程造价控制难度大，表现为：一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施;二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度;三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加。

在平行承包模式下，工程监理委托方式有以下两种主要形式：

1.建设单位委托一家工程监理单位实施监理

要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。工程监理单位的项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各施工单位分别实施监理。在建设工程监理过程中，总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系，保证建设工程监理工作的有效运行。

2.建设单位委托多家工程监理单位实施监理

需要分别于多家工程监理单位签订建设工程监理合同，并协调各工程监理单位之间的相互协作与配合关系。采用这种委托方式，工程监理单位的监理对象相对单一，便于管理，但建设工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责，无法对建设工程进行总体规划与协调控制。

为了克服上述不足，在某些大、中型建设工程监理实践中，建设单位首先委托一家“总监理单位”，再由建设单位与“总监理单位”共同选择几家工程监理单位分别承担不同施工合同段监理任务;或由建设单位在已选定的几家工程监理单位中确定一家”总监理单位“。在建设工程监理工作中，“总监理单位”负责监理项目的总体规划和协调控制，管理其他各工程监理单位工作，可减轻建设单位的管理压力。

施工总承包是指建设单位将全部施工任务发包给一家施工单位作为总承包单位，总承包单位可以将其部分任务分包给其他施工单位，形成一个施工总包合同以及若干个分包合同的工程建设组织实施方式。

优点：有利于建设工程的组织管理。施工总承包模式比平行承包模式的合同数量少，有利于建设单位的合同管理，减少协调工作量，可发挥工程监理单位与施工总承包单位多层次协调的积极性;总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价;由于既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制;施工总承包单位具有控制的积极性，施工分包单位之间也有相互制约的作用，有利于总体进度的协调控制。

缺点：建设周期较长;施工总承包单位的报价可能较高。

在施工总承包模式下，建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。

虽然施工总承包单位对施工合同承担承包方的最终责任，但分包单位的资格、能力直接影响工程质量、进度等目标的实现，因此，监理工程师必须做好对分包单位资格的审查、确认工作。

工程总承包模式是指建设单位将工程设计、材料设备采购、施工(EPC)或设计、施工(DB)等工作全部发包给一家单位，由该承包单位对工程质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。

优点：建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小。由于工程设计与施工由一个承包单位统筹实施，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期;可以从价值工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。

缺点：合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。合同数量虽少，但合同管理难度一般较大，造成招标发包工作难度大;由于承包范围大，介入工程项目时间早，工程信息未知数多，总承包单位要承担较大风险;由于有工程总承包能力的单位数量相对较少，建设单位选择余地也相应减少;工程质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，“他人控制”机制薄弱，使工程质量控制难度加大。

在工程总承包模式下，建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。在该委托方式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。

1.组建项目监理机构

总监理工程师由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同，主持项目监理机构工作，是监理项目的总负责人，对内向工程监理单位负责，对外向建设单位负责。

总监理工程师应根据监理大纲和签订的建设工程监理合同确定项目监理机构人员及岗位职责，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时调整。

2.收集工程监理有关资料

(1)反映工程项目特征的有关资料。

(2)反映当地工程建设政策、法规的有关资料。

(3)反映工程所在地区经济状况等建设条件的资料。

(4)类似工程项目建设情况的有关资料。

3.编制监理规划及监理实施细则

监理规划是项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。监理实施细则是针对某一专业或某一方面建设工程监理工作的操作性文件。

4.规范化地开展监理工作

建设工程监理工作的规范化体现在以下几个方面：

(1)工作的时序性。指建设工程监理各项工作都应按一定的逻辑顺序展开。

(2)职责分工的严密性。是协调进行建设工程监理工作的前提和实现建设工程监理目标的重要保证。

(3)工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应该确定，完成的时间也应有明确的限定。

5.参与工程竣工验收

建设工程施工完成后，项目监理机构应在正式验收前组织工程竣工预验收。项目监理机构应参加由建设单位组织的工程竣工验收，签署工程监理意见。

6.向建设单位提交建设工程监理文件资料

如合同未作明确规定，一般应向建设单位提交：工程变更资料、监理指令性文件、各类签证等文件资料。

1.公平、独立、诚信、科学的原则

既要维护建设单位合法权益，也不能损害其他有关单位的合法权益。

独立是公平地开展监理活动的前提，诚信、科学是监理工作质量的根本保证。

2.权责一致原则

工程监理单位履行监理职责、承担监理责任，需要建设单位授予相应的权力。同样，工程监理单位应给予总监理工程师充分授权，体现权责一致原则。

3.总监理工程师负责制的原则

(1)总监理工程师是建设工程监理的责任主体。责任是总监理工程师负责制的核心，构成了对总监工程师的工作压力和动力，也是确定总监工程师权力和利益的依据。

(2)总监理工程师是建设工程监理工作的权力主体。根据总监理工程师承担责任的要求，总监理工程师负责制体现了总监理工程师全面领导工程项目监理工作。包括组建项目监理机构，组织编制监理规划，组织实施监理活动，总结、评价监理工作等。

(3)总监理工程师是建设工程监理的利益主体。总监理工程师对社会公众利益负责，对建设单位投资效益负责，同时也对所监理项目的监理效益负责。

4.严格监理，热情服务的原则

热情服务就是运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作。

5.综合效益的原则

建设工程监理活动既要考虑建设单位的经济利益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。

6.预防为主原则

7.实事求是的原则