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基金从业《证券投资基金》备考练习题5.27

来源:233网校 2021-05-27 00:42:39

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1、某基金销售机构受基金管理人委托募集基金,在提供募集服务的过程中,下列做法错误的是()。

A、将基金管理人的基金募集材料及时完整地披露给社会大众

B、全面如实披露投资风险及可能的投资损失

C、不隐瞒任何重要信息

D、不对募集材料中的信息作出任何误导性陈述

参考答案:A
参考解析:

A选项错误,基金销售机构在提供募集服务的过程中,应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者而不是社会大众。

B选项正确,全面如实披露投资风险及可能的投资损失。

C选项正确,不得隐瞒任何重要信息。

D选项正确,不得对募集材料中的信息作出任何误导性陈述。

2、小张是某会计师事务所的执业人员,受基金管理人的委托对某公司进行财务尽职调查,小张在调查过程中要遵守()的原则。

Ⅰ.独立

Ⅱ.客观

Ⅲ.公平

Ⅳ.公正

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。

3、下列表述错误的是()。

A、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

B、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C、股权投资基金托管人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

参考答案:C
参考解析:

A、B、D选项正确,股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用, 基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

C选项错误,股权投资基金管理人(而非托管人)有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

4、关于政府监管,下列行为错误的是()。

A、赵某是某证监会人员,例行检查时发现朋友所在的基金公司存在违法行为,依旧秉公执法,不偏不倚

B、某地证监会根据不同类别股权投资基金的不同风险特点,制定了采取不同的监管要求和方式

C、某地证监会为防止发生市场失灵,对基金机构内部的经营管理进行调整

D、某地证监会在制定监管规范以及实施监管行为时,非常注重基金机构的风险防控和偿付能力

参考答案:C
参考解析:

A选项正确,考查的是依法监管,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。

B选项正确,考查的是分类监管,是指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点,采取不同的监管要求和方式。

C选项错误,考查的是适度监管,对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

D选项正确,考查的是审慎监管原则,是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

5、以下关于行业自律与政府监管的联系说法错误的是()。

A、目的一致,即保护投资者的合法权益

B、带有行政管理的性质,都是对行业的约束

C、行业自律是对政府监管的积极补充

D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

参考答案:B
参考解析:

A、C、D选项说法正确,行业自律与政府监管的联系包括:

(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益;(2)行业自律是对政府监管的积极补充;(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。B选项,性质不同,政府监管带有行政管理性质,而行业自律是行业的自我约束。

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