1、下列关于交易部门表述错误的是( )
A.负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
B.执行严格的保密要求
C.基金管理人采取分散交易制度
D.交易部的交易员充当着重要角色
A正确:基金管理人采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。
B正确:基金交易部门拥有独立的工作场所,在物理上与基金管理人其他部门隔离,保持严格的独立性,并执行严格的保密要求。
D正确:实际操作中,交易部门的交易员充当着重要角色。他们的工作不仅要求以有利的价格执行证券交易,还需要及时向基金经理反馈市场信息,为投资决策提供实时的市场洞察。
综上,该题选C。
2、( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A.董事会
B.投资决策委员会
C.投资部
D.研究部
A错误:干扰选项,教材上不涉及该内容。
C错误:投资部门是基金管理人的核心业务部门,其主要职责是根据投资决策委员会制订的投资原则和计划,设计并执行具体的投资组合方案。
D错误:研究部门是基金投资运作的基础支持部门。其主要职责是为投资决策提供全面而深入的分析基础。
综上,该题选B。
3、关于集中交易制度,以下表述错误的是( )。
A.集中交易制度下的交易员不再按照交易品种进行区分
B.通过电子交易系统执行交易并记录投资交易情况
C.有助于维护交易操作的公平性,有效防范内幕交易等违规行为
D.由交易部门负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
选项BCD表述正确:交易部门是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金管理人采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。基金交易部门拥有独立的工作场所,在物理上与基金管理人其他部门隔离,保持严格的独立性,并执行严格的保密要求。这种安排不仅有助于维护交易操作的公平性,还能有效防范内幕交易等违规行为的发生。交易部门通过电子交易系统执行交易并记录每日的投资交易情况。这些系统不仅提高了交易效率,还能通过技术手段有效避免违规行为的出现,为基金管理中的交易执行风险控制提供了有力支持。
4、( )负责根据投资决策委员会制订的投资原则和计划,设计并执行具体的投资组合方案。
A.投资决策委员会
B.投资部门
C.研究部门
D.交易部门
A错误:投资决策委员会,简称投决会,是基金管理人投资管理的最高决策机构,由基金管理人自行设立。
C错误:研究部门是基金投资运作的基础支持部门。其主要职责是为投资决策提供全面而深入的分析基础。
D错误:交易部门是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。
综上,该题选B。
5、下列关于投资决策委员会叙述错误的是( )
A.基金投资运作的基础支持部门
B.由各个基金公司自行设立
C.基金管理人投资管理的最高决策机构
D.对基金公司各项重大投资活动进行管理
BCD正确:投资决策委员会,简称投决会,是基金管理人投资管理的最高决策机构,由基金管理人自行设立。投决会应在遵守国家有关法律法规及公司规章制度的前提下,对基金管理人各项重大投资活动进行管理,审定公司投资管理制度和业务流程,并确定不同管理级别的操作权限。
综上,该题选A。
6、基金管理公司的投资管理能力直接影响到()的投资收益。
A.托管人
B.保管人
C.保险人
D.基金份额持有人
选项ABC错误:投资者才是基金受益人。
7、关于基金公司投资管理部门设置,以下表述正确的是( )。
A.研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
B.投资决策委员会向交易部下达交易指令
C.交易部是基金投资运作的基础部门,负责建立股票池,提出行业资产配置建议
D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
选项B错误:交易指令是由基金经理通过交易系统向交易室下达的。
选项C错误:交易部门是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。
选项D错误:投资决策委员会,简称投决会,是基金管理人投资管理的最高决策机构。
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