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基金从业《证券投资基金》真题及答案精选:第十三章

来源:233网校 2021-04-28 00:32:38

2021年3月27日基金从业《证券投资基金》真题有可能会重复出现,基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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1、关于经纪人,以下表述正确的是()

A.经纪人是报价驱动市场上最重要的角色

B.经纪人是市场流动的主要提供者

C.经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润

D.经纪人在交易中只是执行投资者的指令,本身并未参与到交易之中

参考答案:D
参考解析:

做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易;经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金;对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。

考点:做市商与经纪人

所属章节:第十三章 第一节 理解

2、投资交易中的操作风险是指()。

A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性

B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司遭受损失的风险

C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险

参考答案:B
参考解析:

投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

考点:操作风险

所属章节:第十三章 第三节 理解

3、对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()

A.对股东人数有下限要求

B.对股票价格波动幅度有上限要求

C.对上交所上市交易时间有下限要求

D.对股票价格有上限要求

参考答案:D
参考解析:

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下7个条件:

(1)在上交所上市交易超过3个月。

(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

(3)股东人数不少于4000人。

(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一:①日均换手率低于基准指数日均换手率的l5%,且日均成交金额小于5000万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

(5)股票发行公司已完成股权分置改革。

(6)股票交易未被上交所实行特别处理。

(7)上交所规定的其他条件。

考点:卖空交易

所属章节:第十三章 第一节 理解

4、关于冲击成本,以下表述错误的是()。

Ⅰ冲击成本是一项隐性交易成本

Ⅱ冲击成本是交易行为对价格产生的影响

Ⅲ交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显

Ⅳ作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计算

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

交易头寸越大,对市场价格的冲击越明显

考点:冲击成本

所属章节:第十三章 第二节 掌握

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