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基金从业口诀速记:基金法律法规—行业概览篇

作者:233网校 2020-06-18 08:46:00

基金从业法律法规考点多,记忆量大,利用简练顺口的记忆口诀来记住重要内容,是一种很实用的方法。本文为基金法律法规口诀行业概览篇,本科目其他口诀持续更新中,记得收藏哦~

/第一章 金融市场、资产管理与投资基金/

1、金融市场的构成要素
①市场与者
②金融
③金融交易的织方式
口诀:供(公)餐(参)组

2、金融市场的“市场失灵”问题主要表现在
①外性问题
②脆性问题
完全竞问题
④信息不对称问题
口诀:不(部)弱不争不对称

/第二章 证券投资基金概述/

3、证券投资基金的特点
集合理财、专业管理;
组合投资、分散风险;
③利益享、风险担;
④严格监管、信息透明;
⑤独立托管、保障安全。
口诀:集合一起共监管,组合一起共托管

4、基金业在金融体系中的地位与作用
①为中小投资者宽投资渠道
②优化金融机构,进经济增长
③有利于证券市场定和健康发展;
完善金融体系和社会保障体系
⑤推动责任投资,实现可持续发展。
口诀:拓渠道、促增长、稳市场,完善体系可持续

5、基金与银行储蓄的差异表现在
不同
益不同
险特性不同
信息披露程度不同
口诀:丰(风)收信息性质好

6、基金托管人的职责
①基金资产保
②基金资金清
③会计复
④对基金投资运作的督。
口诀:监、管、核、算

/第三章 基金的类型/

7、ETF基金的特点
动操作指数基金
②独特的实物申购、赎回机制
③实行一级市场与二级市场并存的交易制度
口诀:被士(实物)兵(并存)操作

8、QDII基金禁止投资行为
①购买不动产
②购买房地产抵押按揭;
③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
④购买实物商品;
⑤除应付赎回、交易清算等临时用途外借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;
⑥利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
⑦参与未持有基础资产的卖空交易;
⑧从事证券承销业务。
口诀:贵重金属不动产,实物商品房地产,临时以外借现金,衍生品外不融资,未持资产不卖空,证券承销不可碰

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