基金从业法律法规科目内容繁多，记忆难度大，利用简练顺口的记忆口诀来记住重要内容，是一种很实用的办法。为此，233网校特编写了基金从业法律法规速记口诀篇，方便考生们平时复习记忆及临考冲刺背诵！大家也可以根据自己的习惯对速记口诀施以加工，使它更适用于你自己。
本文为基金从业法律法规速记口诀之基金监管及职业道德篇，由于篇幅较长，将其拆分为上、下两个篇章进行发布，持续更新中，记得添加收藏哦~
/第四章 证券投资基金的监管/
1、基金监管的特征
①监管内容具有全面性；
②监管对象具有广泛性；
③监管时间具有连续性；
④监管主体及其权限具有法定性；
⑤监管活动具有强制性。
口诀：广权（全）练（连）枪（强）法
2、基金监管的目标
①保护投资人及相关当事人的合法权益；
②规范证券投资基金活动；
③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
口诀：保权益、规活动、促发展
3、基金监管的基本原则
①高效监管原则
②适度监管原则
③依法监管原则
④审慎监管原则
⑤保障投资人利益原则
⑥公开、公平、公正原则
口诀：高适一（依）审保三公
4、中国证监会对基金市场的监管措施
①检查
②调查取证
③限制交易
④行政处罚
口诀：剪（检）掉（调）限行处罚
5、基金信息披露的禁止行为
①虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
②对证券投资业绩进行预测；
③违规承诺收益或者承担损失；
④诋毁其他基金经理人、基金托管人或者基金销售机构；
⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
口诀：须（虚）臾（预）称（承）帝（诋）
6、基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：
①虚假出资或者抽逃出资；
②未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；
③要求基金管理人利用基金财产未自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；
④中国证监会规定禁止的其他行为。
口诀：牟利被干预，导致愁（抽）绪（虚）满怀
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