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基金法律法规出题考点:基金管理公司风险管理的职责

来源:233网校 2020-08-17 10:26:00

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的出题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【考点】基金管理公司风险管理的职责

【考纲要求】掌握,来自第24章第3节

【考点解析】

基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。

董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

【2019.11考题回顾】关于基金管理公司风险管理的职责,以下表述正确的是()

A、管理层对风险管理的有效性承担最终责任

B、风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任

C、督察长对风险管理的有效性承担最终责任

D、董事会对风险管理的有效性承担最终责任

参考答案:D

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