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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月9日)
1、金融市场按交割期限可划分为()。
A.现货市场和期货市场
B.货币市场和资本市场
C.股票市场和债券市场
D.初级市场和二级市场
①按照交易工具的期限分为：货币市场、资本市场;
②按照不同的交易标的物分为：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等;
③按交割期限分为：现货市场、期货市场;
④按交易性质分为：发行市场、流通市场;
⑤按地理范围分为：国内金融市场、国际金融市场。故本题为 A 选项。
2、关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是()。
A.员工的风险信息交流意识是其他风险管理要素的基础
B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避，接受工单或降低这些风险等措施，进行风险应对
C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分识别事项可能带来的风险与机会
D.风险评估的过程，根据不同的情况可采取定性和定量相结合的方法
3、下列不属于衍生金融工具的是()。
A.远期合约
B.期货合约
C.企业债券
D.互换协议
4、关于基金与股票的比较,以下描述正确的是()。
A.投资收益不同,基金的投资收益高,风险相对较大
B.股票是信用凭证,基金是受益凭证
C.股票和基金的资金投向基本相同,都是投向实业领域
D.反映的经济关系不同,股票是所有权关系,基金是信托关系
5、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。
A.每年获得固定的股息
B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流，包括本金和利息
D.按公司经营成果、在投资需求和管理者对支付股利的看法，获得股利分配
