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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月12日)
1、关于封闭式基金，以下表述错误的是()。
A.基金合同必须规定基金封闭期
B.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
C.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
D.买卖价格以基金份额净值为准
2、投资者可通过 ETF 进行套利交易，这主要是由于 ETF 具有()的特点。
A.只能通过交易所进行交易
B.独特的实物申购、赎回机制
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.是被动操作指数基金
在一级市场上，只有资金达到一定规模的投资者可以随时在交易时间内进行以股票换份额(申购)、以份额换股票(赎回)的交易，中小投资者被排斥在一级市场之外。
在二级市场上，ETF 与普通股票一样在市场挂牌交易。无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行 ETF 份额的交易。
当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。故本题为 C 选项。
3、ETF 的特点不包括()。
A.实物申购赎回
B.二级市场的交易无涨跌的限制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.被动操作的指数型基金
ETF 具有三大特点：
①被动操作的指数基金;
②独特的实物申购、赎回机制;
③实行一级市场与二级市场并存的交易制度故本题为 B 选项。
4、ETF 基金最大的特色是()。
A.指数型基金
B.被动操作
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.实物申购、赎回机制
实物申购、赎回机制是 ETF 基金最大的特色。ETF 的三大特点：
①ETF 是被动操作的指数基金;
②ETF 具有独特的实物申购、赎回机制;
③ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度。故本题为 D 选项。
5、以下需要基金托管人出具托管人报告的包括()。
Ⅰ、基金季度报告
Ⅱ、基金临时报告Ⅲ、基金中期报告Ⅳ、基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
