41、基金管理公司股东会的职权包括()。
Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项
Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42、监事会每年至少召开()次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。
A.1
B.2
C.3
D.4
43、金融交易的组织方式包括()。
Ⅰ.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的场内交易方式
Ⅱ.在证券交易所之处各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的场外交易方式
Ⅲ.电信网络交易方式
Ⅳ.中介机构代办交易的方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
44、对于公开募集基金的基金管理人违法违规逾期未改正的，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以采取的措施不包括()。
A.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务
B.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
D.更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
45、基金资产运作成果的集中体现是()。
A.基金财务指标信息
B.基金财务会计报告
C.基金投资组合报告
D.基金资产净值信息
46、下列不属于基金市场主体的是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.中国证监会
47、下列关于职业道德的作用的说法，不正确的是()。
A.调整职业关系
B.提高自身修养
C.提升职业素质
D.促进行业发展
48、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存__________年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存__________年。()
A.5;5
B.10;5
C.10;10
D.15;15
49、我国基金监管职责分工的目的不包括()。
A.在集中统一监管体制下，进一步明确监管系统各单位的基金监管职责
B.落实监管责任制
C.促成各基金监管单位的合作
D.形成各部门、各单位各司其职、各负其责、密切协作的基金监管体系
50、关于避险策略基金，以下表述正确的是()。
Ⅰ.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票
Ⅱ.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费
Ⅲ.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性
Ⅳ.作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
51、以下属于基金托管人职责的是()。
Ⅰ、基金资产保管
Ⅱ、基金估值及相关信息披露
Ⅲ、对基金投资运作进行监督
Ⅳ、基金资金清算
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
52、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括()。
Ⅰ.申购费
Ⅱ.赎回费
Ⅲ.销售服务费
Ⅳ.托管费
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
53、下列关于分级基金特点的说法，错误的是()。
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产合并运作
C.基金份额不可以在交易所上市交易
D.内含衍生工具与杠杆特性
54、证券投资基金在美国被称为()。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资基金
D.证券投资信托基金
55、依据规定，设立基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于()人，并应当取得基金从业资格。
A.11
B.13
C.15
D.17
56、基金管理人制定内部控制制度的原则不包括()。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.适时性原则
D.有效性原则
57、下列关于基金份额持有人大会的召集的说法中，不正确的是()。
A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
B.该日常机构未召集的，由基金托管人召集
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
D.基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案
58、基金销售者对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务，从基金销售开始并贯穿售前、售中以及售后全过程，这属于基金客户服务的()方式。
A.媒体和宣传手册的应用
B.“一对一”专人服务
C.邮寄服务
D.电话服务中心
59、股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向__________领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向__________等金融工具或产品。()
A.实业;虚拟市场
B.实业;有价证券
C.虚拟;衍生产品
D.虚拟;债券
60、关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述正确的是()。
A 中国证券投资基金业协会是自律性组织，不具备法人资格
B 中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员
C 中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市
场服务机构共同组成的同业协会
D 基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会
