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基金从业《基金法律法规》备考练习题5.17

来源:233网校 2021-05-17 00:38:49

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1、下列关于依法监管原则的说法,不正确的是( )。

A.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据

B.监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责

C.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚

D.依法监管原则是行政法治原则的核心,政府基金监管必须坚持依法监管原则

参考答案:D

2、关于基金公司内部控制大纲涉及的内容,以下正确的是()。

Ⅰ.明确内控目标和内控原则

Ⅱ.明确控制环境和信息与沟通

Ⅲ.明确内部控制监督

A Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B

3、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守()的相关规定。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

C.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

参考答案:D

4、下列关于封闭式基金与开放式基金的说法,正确的是( )。

A.封闭式基金一般没有一个固定的存续期,开放式基金一般是有特定存续期限的

B.封闭式基金的基金份额是固定的,开放式基金规模不固定

C.封闭式基金与开放证券式基金均在证券交易所上市交易

D.封闭式基金的交易价格以基金份额净值为基础不受市场供求关系的影响,开放式基金的买卖价格主要受二级市场供求关系的影响

参考答案:B

5、下列不属于我国基金监管自律规则的是()。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金信息披露管理办法》

参考答案:D

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