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2023年基金从业《法律法规》章节练习题
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在SEC注册的投资公司不包括（）。
A .共同基金
B .母基金
C .ETF
D .封闭式基金
在SEC注册的投资公司主要包括【共同基金、交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金和单位投资信托】。
资产管理行业的功能描述有错误的是（）。
A .资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B .通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利
C .资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来
D .资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本
D项描述错误，应为资产管理行业还能【对金融资产进行合理定价】，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。
Ⅰ．投资基金
Ⅱ．财富管理
Ⅲ．信托服务
Ⅳ．退休产品
A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
从公司层面来看，美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供【投资基金、财富管理、信托服务、退休产品】等服务。
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