2025年基金从业《法律法规》试题每日一练(4.17)

【考查考点】第24章基金管理人公司治理和风险管理>>第一节治理结构>>相关方的权利与义务

督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护持有人利益为根本出发点，公平对待投资者。督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。

公司应保证督察长工作的独立性，不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。同时公司应该为合规管理提供保障，包括为合规部门配备足够的、具备履职能力的专业人员，建立合规独立性的考核方式和相应的薪酬管理制度。

董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

【考查考点】第21章基金客户和销售机构>>第二节基金销售机构>>基金销售机构的职责规范

道德的特征：

1.道德具有差异性；

2.道德具有继承性；

3.道德具有约束性；

4.道德具有具体性。

【考查考点】第5章基金职业道德>>第—节道德与职业道德>>道德P155-158>>道德的概念和特征