基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练,来练练手吧!
关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息,下列表述错误的是()。
A.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10只股票明细
C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况
D.期末基金资产组合
基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息:期末基金资产组合,期末按行业分类的股票投资组合,期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细,报告期内股票投资组合的重大变动,期末按券种分类的债券投资组合,期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,投资组合报告附注等。
以下属于私募基金的合格投资者的是
A.在中国证券投资基金业协会备案的私募股权基金,按照私募基金合同约定投资另外一只私募股权基金60万元
B.有金融总资产3000万元,过去三年个人年均收入30万元的自然人
C.总资产3000万元、净资产600万元的有限责任公司
D.金融资产200万元的自然人
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
关于基金客户档案管理与保密,以下表述错误的是()。
A.需要建立严格的基金份额持有人信息管理别应和保密制度
B.系统运营数据中,涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人担任,对重要业务环节实行双人双岗
D.数据应逐日备份并异地安善存放
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作要求在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗。
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