基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练,来练练手吧!
根据基金销售适用性原则,销售基金产品前应对( )进行风险承受能力调查和评价。
A.基金托管人
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金投资人
根据基金销售适用性原则,销售基金产品前应对基金投资人进行风险承受能力调查和评价。
某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台需要获得 ( )
A.基金支付业务许可、基金份额登记许可
B.基金份额登记许可、基金投资顾问备案
C.基金份额登记许可、基金销售业务许可
D.基金支付业务许可、基金销售业务许可
该网络平台因为涉及到销售基金及支付业务,故需要获得基金支付业务许可和基金销售业务许可业务
关于基金信息披露,以下说法错误的是( )。
A.禁止对证券投资业绩进行预测
B.禁止虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
C.可以刊载独立的第三方机构对基金的推荐性文字
D.禁止违规承诺收益,同时也不得承诺承担亏损
基金信息披露的禁止行为:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)对证券投资业绩进行预测。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
(6)中国证监会禁止的其他行为。
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