基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练,来练练手吧!
2017年3月1日星期三,某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项,按规定需要向中国证券投资基金业协会报告,由于2017年3月国家没有法定假日,该报告的截止日应该为( )。
A.2017年3月13日
B.2017年3月15日
C.2017年3月12日
D.2017年3月6日
私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填 报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。
连续()没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6个月
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托 管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定, 情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。
基金宣传推介材料的范围包括( )。
I微信公众号文章
II朋友圈广告
III信函
IV传真
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
《证券投资基金销售管理办法》规定, 基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布, 使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息, 包括以下几类:
(1)公开出版资料。
(2)宣传单、手册、信函、传真、 非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、广播、 互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。
(5)通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
(6)中国证监会规定的其他材料。
注:朋友圈广告和微信公众号文章虽无原文表述,但可定义为“面向公众的宣传资料“,故也属于宣传资料。
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