基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练,来练练手吧!
基金份额持有人大会不可以由( )召集。
A.基金份额持有人大会的日常机构
B.基金托管人
C.基金审计机构
D.基金管理人
基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。
某企业十分注重企业的基金职业道德教育,设立职业道德表彰制度,树立遵守职业道德模范典型,采用丰富多彩的方式宣传职业道德,这种方式属于( )。
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.社会各界持续监督
D.基金业协会的自律
岗位职业道德教育,是指在基金从业人员就业上岗后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。基金机构应当重视岗位职业道德教育,通过采取各种各样的教育形式,不断提升从业人员的职业道德素质,保证继续教育的实效性。同时,在机构内应当营造严格遵守职业道德的文化氛围,并建立有效的职业道德建设机制,把职业道德培养与工作实践结合起来,以职业道德建设促进机构业务质量的提升。例如:采用丰富多彩的方式宣传职业道德;设立职业道德表彰制度,树立遵守职业道德模范典型;建立职业道德与评聘制度相结合的机制等。
下列哪一项不是基金管理人合规文化建设的内容?()
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
C.完善合规管理部门的规章制度
D.积极推行全员合规理念
基金管理人合规文化的建设内容:
(1)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。
(2)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。
(3)有效落实合规考核机制。
(4)积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。
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