基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练,来练练手吧!
下列选项中,中国证监会有权进行现场检查的对象不包括()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金服务机构
D.基金持有人
中国证监会有权对基金管理人、基金托管人和基金服务机构进行现场检查。
下列关于私募基金份额转让的说法中,错误的是()。
A.私募基金份额可以转让给多个投资者,转让后的人数不受限制
B.私募基金份额转让应当符合基金合同的约定
C.私募基金份额转让的受让者应当是合格投资者
D.私募基金份额转让应当签订转让协议并办理相关备案程序
A项说法错误,依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。 B项说法正确,私募基金份额转让应当符合基金合同的约定。C项说法正确,私募基金份额转让的受让者应当是合格投资者。D项说法正确,私募基金份额转让应当签订转让协议并办理相关备案程序。
以下选项中,()不是QDII基金临时公告的事项。
A.变更境外托管人
B.境外诉讼
C.汇率变动
D.变更投资顾问
当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募书中予以说明。
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