基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练,来练练手吧!
下列关于基金份额持有人大会召开的说法,不正确的是()。
A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。B项说法错误。
为了确保内部控制机制能够有效运行,在设计内部控制机制时应遵循( )原则。
A.权力集中、全面控制
B.权力分配、相互监督
C.权力分配、相互制衡
D.权力集中、全面监督
内部控制机制,简称内控机制,是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作 制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员 工共同参与,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配、 相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程。
公募基金发生重大事件时,有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是()。
A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所
B.更换审计基金财产的会计师事务所
C.更换基金管理人
D.更换基金托管人
对于重大性的界定,我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准,即 “影响投 资者决策标准”或 者 “影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份 额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2 日内编制并披露临时报告书。
基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同, 延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人【CD正确】,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0 .5 % ,开放式基金发生巨额赎回并延期支付 ,等等。
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