基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考，考前刷题必不可少！每日刷题巩固知识点，提升答题速度，在练习中发现薄弱点，查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练，来练练手吧！
关于基金管理公司风险管理的职资，以下表述正确的是（）
A．风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任
B．董事会对风险管理的有效性承担最终责任
C．管理层对风险管理的有效性承担最终责任
D．督察长对风险管理的有效性承担最终责任
董事会对有效的风险管理承担最终责任，公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。
按照销售适用性及投资者适当性相关要求，代销银行对基金公司进行审慎调查的内容不包括（）。
A．和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
B．查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
C．和基金公司的督查长沟通了解内部控制情况
D．了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：
(1)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查， 了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况， 并可将询查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
(2)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查， 了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力， 并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资入调查、评价的方法、标准和流程时， 应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰， 尽量做到客观准确， 并且有合理的理论依据。
(4)开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的， 必须对信息的适当性实施尽职甄别。
基金份额持有人将财产托付于管理人是一种高度的信任，信义义务是基金行业的灵魂和根本，以下基金管理人的行为中，不符合信义义务要求的是（）。
A．因市场波动而导致货币市场基金影子定价估值出现大幅度负偏离时，基金管理人动用风险准备金投入基金资产以降低负偏离水平
B．基金管理人要求基金会计和运营人员赴银行柜台开立银行存款账户
C．基金管理人发现旗下某投资组合持有高风险债券。为维护投资人利益，管理人在银行间市场以成本价卖出该债券并以固有资金承接买入
D．基金管理人就基金投资中出现的证券估值方法交更、证券资产价格波动，诉讼事项等向投资人进行信息披露
教材无相关内容。
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