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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(7.18)

来源:233网校 2022-07-18 00:00:01

1、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前,募集的基金份额总额需达到准予注册规模的( )以上。

A. 70%

B. 75%

C. 80%

D. 90%

参考答案:C
参考解析:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

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2、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括( )。

Ⅰ 基金合同草案

Ⅱ 基金托管协议草案

Ⅲ 招募说明书草案

Ⅳ 基金验资报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
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3、某基金管理人拟募集一只公募基金,该基金产品每年开放一次,90%投资于固定收益品种,并计划有3位机构投资者,分别持有该企业的10%、30%和60%,关于这一基金产品,以下表述正确的是( )。

A. 该基金只要满足持有人超过200人的条件,则可以成立

B. 该基金可以同时向个人投资者公开发售

C. 不符合法律法规要求,不能申请募集

D. 该基金必须注册为一只发起式基金

参考答案:D
参考解析:根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:基金管理人新设基金,拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额50%的,应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于3个月(货币市场基金除外),并采用发起式基金形式,在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识,且不得向个人投资者公开发售。

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