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根据《证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()
A.安全保管基金财产
B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
C.编制基金财务会计报告
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账
C项,基金管理人编制基金财务会计报告。
【考查考点】第4章证券投资基金的监管>>第三节对基金机构的监管>>对基金托管人的监管
下列符合封闭式基金上市交易条件的是()。
A.基金合同期限为3年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人
B.基金合同期限为5年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额特有人为900人
C.基金合同期限为3年,基金募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为1500人
D.基金合同期很为5年,基金募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为1500人
封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:
(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定;
(2)基金合同期限为5年以上;
(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;
(4)基金份额持有人不少于1000人;
(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
【考查考点】第16章基金的募集、交易与登记>>第二节基金的交易、申购和赎回>>封闭式基金的上市与交易!
关于基金监管,以下表述正确的是()
Ⅰ基金监管的首要目标是保护投资人利益
Ⅱ基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护
Ⅲ中小投资者在基金市场中处于弱势地位,需要基金监管的保护
Ⅳ基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、IV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
Ⅰ正确,依法保护投资人及相关当事人的合法权益,是基金监管的首要目标。
Ⅱ正确,基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
Ⅲ正确,投资人是基金市场的支撑者,其合法权益得到有效的保护,证券投资基金才有可能持续健康发展。但在基金市场上,投资人多处于弱势地位,相对于基金管理人,投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱,其合法权益容易受到侵害。
Ⅳ正确,基金监管必须要切实保护投资者的合法权益,使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害,使投资者避免遭受不公平对待。
【考查考点】第4章证券投资基金的监管>>第—节基金监管概述>>基金监管的目标
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