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基金从业备考学习笔记《科目三》第7章第3节 挂牌转让退出

来源:233网校 2021-08-14 00:40:28

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基金从业备考学习笔记《科目三》第7章第3节 挂牌转让退出

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1、我国主要场外交易市场

全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场

2、全国股转系统挂牌条件

(1)依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

(2)业务明确,具有持续经营能力;

(3)公司治理机制健全,合法规范经营;

(4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

(5)主办券商推荐并持续督导;

(6)全国股转系统要求的其他条件。

3、全国股转系统挂牌流程

4、全国股转系统挂牌后的退出方式

(1)协议转让

①定价委托:投资者委托主办券商设定股票价格和数量,但没有确定的交易对手方,交易信息将公开显示于交易大盘中。

②成交确认委托:买卖双方达成成交协议,委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

(2)做市转让

做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

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