2026年基金从业《私募股权投资基金》第一章重要考点：股权投资基金监管机构。基金从业资格考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过考情分析，整理了基金从业《股权投资基金》重要考点，供大家复习参考！
一、监管的概念
1、广义：政府监管、行业自律、基金机构内部监督部门（内部控制）、社会力量监督
2、狭义：政府监管
二、监管的特征
1、监管主体及其权限具有法定性
2、监管活动具有强制性
三、监管的目标
1、保护基金投资者权益（首要目标）
2、防范系统性金融风险（整个金融监管的基石）
四、监管的原则
1、依法监管
（1）监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
（2）监管职权的行使，必须依据法律程序
（3）对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
2、高效监管
（1）不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展
（2）高效监管要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责，还要确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管的有效
（3）对违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
（4）规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段也是高效监管的保证
3、适度监管
政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域
4、审慎监管
监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益
5、分类监管
对并购基金的监管要求高于创业投资基金
五、监管机构：中国证监会及其派出机构
依法对股权投资基金业活动实施监督管理，对违法违规行为进行查处
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