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2026年股权投资基金重要考点:股权投资基金自律组织

来源:233网校 2025-12-16 00:00:32

2026年基金从业《私募股权投资基金》第一章重要考点:股权投资基金自律组织。基金从业资格考试教材内容比较多,如何利用更短的时间掌握考核重点,高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过考情分析,整理了基金从业《股权投资基金》重要考点,供大家复习参考!

一、自律组织:中国证券投资基金业协会

1、组织形式:由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会

2、职责:开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展

二、与政府监管的关系

1、联系

第一,目的一致,都是为了保护投资者的合法权益。

第二,行业自律是对政府监管的积极补充。

第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

2、区别

第一,性质不同。政府监管带有行政管理的性质,行业自律是行业的自我约束。

第二,依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策;行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则和细则。

第三,对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、警告、罚款等行政监管措施以及市场禁入措施;行业自律组织可以对自律管理对象采取公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等自律措施。

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