2025版基金从业《股权投资基金》考试教材已更新，233网校老师整理了基金《股权投资基金》新增重要考点：股权基金治理的主要原则-专业审慎，帮助大家更好的备考复习！
自2025年11月起正式启用基金从业资格2025版考试教材，本次股权投资基金教材变化内容较多，一般来说新增知识点出题的机率比较大，如何利用更短的时间掌握考核重点，快速通过考试是每个考生的必修课。
依据专业审慎原则，基金管理人应具备为其所管理基金开展投资管理业务的专业胜任能力及风险管理能力，勤勉审慎，不得做出与专业胜任能力相背离的行为。基金管理人负责基金的组织和运作，也是基金治理的第一责任人，对基金治理的要求最终落实到对基金管理人行为专业审慎的要求。该原则具体要求体现在如下情形：
（一）完善的管理人内部治理
基金管理人应完善自身治理，设置权责清晰、相互制衡的治理结构。管理人股东（合伙人）通过股东会（合伙人会议）履行其职责，不应干涉管理人日常经营管理。若管理人股东（合伙人）兼任管理人高级管理人员，应具备相应的专业能力。基金管理人可通过股权激励、业绩分成、员工跟投等措施，建立系统有效的内部约束激励机制。管理人建立的员工跟投制度，优先考虑在一定范围内采取强制跟投方
式，要求投资项目组成员进行跟投且不得自愿进行选择性跟投，使执行和决策项目的团队成员的利益与项目成败挂钩。
（二）专业性
为保证基金管理人的专业性，须配备满足业务运营需要的从业人员，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，具备与岗位要求相适应的专业胜任能力；负责投资的高级管理人员应具备与基金投资领域相关的投资管理从业经验。
基金合同中通常要明确关键人士的具体人选，关键人士的个人利益一般应当与基金利益挂钩。基金关键人士应当投入足够的时间、精力在该只基金的投资管理上，基金管理人通常要向投资者披露关键人士对本基金时间、精力投入的承诺，并披露关键人士服务于其他基金的情况。
（三）有效内部控制
合规、风险控制、内部控制都是完善基金治理的重要保证，而健全的基金治理又是内部控制有效运行的基础。管理人应当按照监管部门及行业自律组织的相关要求进行有效的内部控制。基金管理人应设立独立的合规和风险控制岗位，合规风控人员不得从事投资业务，其薪酬不得与个别投资项目业绩挂钩。对于基金投资决策，应由合规风控人员发表独立的书面意见。合规风控人员应定期进行合规和风险自查，出具报告并向投资者披露。
有效的合规风控，需要全面覆盖决策、执行和监督等各个环节；要权责分明、层次清晰，设置必要的业务部门或岗位，各层级有效协调和衔接，消除可能的隐患和风险；要建立必要的防火墙，对前、后台各业务部门进行必要的隔离。同时，要以合理的控制成本建立内控机制，注重事前防范、事中监控和事后完善。
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