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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月24日)
1、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于( )
A. 初创民营企业
B. 小型民营企业
C. 大型国有企业
D. 小型国有企业
参考答案：C
参考解析：境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业。早期的上海石化、青岛啤酒、中国石油、中国石化、中国移动，以及近些年四大国有商业银行的境外上市均采用此种模式。故C题意。
2、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在( )内向投资者披露。
A. 3 个工作日
B. 15 个工作日
C. 6个工作日
D. 10 个工作日
参考答案：D
参考解析：选项D正确：股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在10 个工作日内向投资者披露。
3、在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过( )保护其股权比例不被稀释。
A. 保护性条款
B. 估值调整条款
C. 优先认购条款
D. 排他性条款
参考答案：C
参考解析：优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。通常，投资协议会额外约定，优先认购权不适用于一些特殊情况，包括为上市而进行的首次公开发行(IPO)、为建立员工持股计划而增加的股份发行、为履行银行债转股协议而增加的股份发行等。
4、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人( )的一系列活动。
Ⅰ.积极参与被投资企业的管理
Ⅱ.对被投资企业实施项目监控
Ⅲ.提供各项增值服务
Ⅳ.提供套期保值服务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：选项D符合题意：投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。
5、某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规， 决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有( )。
Ⅰ.向仲裁机构申请仲裁
Ⅱ.向该省金融办申请行政复议
Ⅲ.向人民法院提起诉讼
Ⅳ.向中国证监会申请行政复议
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
