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基金从业《私募股权投资》备考练习题5.22

来源:233网校 2021-05-22 00:52:57

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1、有关股权投资基金的收益分配方式,下列说法错误的是()

A、基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金

B、管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成

C、通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬

D、收益分配主要在投资者与管理人之间进行

参考答案:B
参考解析:

A选项正确,基金利润=基金收入-各项税费-投资者本金

B选项错误,根据股权投资基金与基金管理人的约定,有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才可以获得业绩报酬,并不是只有。

C选项正确,股权投资基金的管理人通常参与基金收益的分配,按照相当于基金利润的一定比例提取业绩报酬。

D选项正确,收益分配主要在投资者与管理人之间进行。

2、以下有关中小微创业企业较难从资本市场获得足够的融资支持的原因说法错误的是()

A、资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分

B、资本市场的门槛仍处在一个相对较高的位置

C、资本市场承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配

D、中小微企业要想满足资本市场对信息披露的要求,需要花费的成本较高

参考答案:C
参考解析:

A选项正确,就资本市场而言,资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分,中小微企业信息不对称比较严重。

B选项正确,尽管一些国家通过发展多层次资本市场尝试降低企业进入资本市场的门槛,但总体而言,资本市场的门槛仍处在一个相对较高的位置,融资规模相对较小的早期企业通常并不能达到资本市场的进入门槛。

C选项错误,就银行而言,银行贷款只能收取固定利息,银行承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配,从而限制了银行提供信贷支持的意愿。这是中小微企业较难从银行获得足够融资的原因,并不是资本市场。

D选项正确,中小微企业要想满足资本市场对信息披露的要求,需要花费的成本较高,从而推高了其从资本市场获得融资的总体成本。

3、以下有关我国私募股权投资行业发展趋势的说法中,错误的是()

A、股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用

B、股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求

C、私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力,拓展采购或销售渠道

D、股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用

参考答案:B
参考解析:

A选项正确,股权投资基金比如创业投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用。

B选项错误,从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇。

C选项正确,私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力,拓展采购或销售渠道。

D选项正确,股权投资基金比如并购基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用。

4、基金管理人将资金投向被投资企业的阶段,不包括()环节。

A、尽职调查

B、项目跟踪与监控

C、项目开发与初审

D、签署投资协议

参考答案:B
参考解析:投资阶段,基金管理机构将资金投向被投资企业。这一阶段主要包括项目开发与初审、立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割等环节。项目跟踪与监控属于投资后管理阶段。

5、基金从被投资企业退出的形式包括()

Ⅰ.上市退出

Ⅱ.挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.解散清算

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:基金从被投资企业退出即股权投资基金将其在被投资企业中的股权以上市、挂牌转让、 协议转让、清算等形式变现,从而退出其在企业中的投资。其中清算退出包括两种形式:破产清算和解散清算。

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