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2021年基金从业《私募股权投资》备考练习9.13

来源:233网校 2021-09-13 09:40:21

私募股权投资精选试题

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1、以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是( )。

A. 证券投资咨询机构

B. 证券公司

C. 商业银行

D. 财务公司

参考答案:D
参考解析:一般来说,各个国家和地区都会对基金销售机构规定资格条件。常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

2、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业( ),促进行业发展。

A. 开展行业自律

B. 协调行业关系

C. 提供行业服务

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

3、狭义的股权投资基金监管,一般专指()对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

A. 政府监管机构

B. 行业自律组织

C. 基金机构内部监督部门

D. 社会力量

参考答案:A
参考解析:

广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

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