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2021年6月基金从业《私募股权投资》真题冲刺练习十五

来源:233网校 2021-06-15 00:05:31

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1、关于法律尽职调查 ,以下表述错误的是( )。

A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等

B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险

C.股权投资基金投资风险较高,为尽可能降低投资风险,法律尽调是整个尽职调查工作的核心

D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题

参考答案:C
参考解析:

业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心,目的是了解过去及现在企业创造价值的机制,以及这种机制未来的变化趋势。

考点:法律尽职调查

对应章节:第五章 第二节 掌握

2、以下选项中,能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是( )。

Ⅰ投资协议谈判策略

Ⅱ判断目标公司是否值得投资

Ⅲ评估项目的退出方式和可行性

Ⅳ全面识别投资风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

尽职调查的作用,一是价值发现,帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息;二是风险发现,通过获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险,降低信息不对称可能带来的问题;三是投资决策辅助, 依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险,帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。

考点:尽职调查的作用

对应章节:第五章 第二节 理解

3、关于股权投资基金投资中的回售权条款,以下属于常见触发条件的是( )。

Ⅰ业绩不达标

Ⅱ未及时申报上市材料/实现IPO

Ⅲ原始股东丧失控股权

Ⅳ高管出现重大不当行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

业内常见的触发“回售权”的条件,有业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类。例如:

(1)业绩不达标;

(2)未及时改制/申报上市材料/实现IPO;

(3)原始股东丧失控股权;

(4)高管出现重大不当行为。

考点:回售权条款

对应章节:第五章 第四节 掌握

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