1、股权投资基金募集过程中,下列行为符合现行监管规则的是( )。
Ⅰ.应投资者要求,基金管理人承诺保证投资者本金不受损失
Ⅱ.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金
Ⅲ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失
Ⅳ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ
2、以下关于股权投资基金募集时回访确认的说法错误的是()。
A.回访过程不得出现诱导性陈述
B.募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
C.回访程序成功确认前,投资者有权解除基金合同
D.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
C项正确,D项错误,回访确认程序在投资冷静期内进行的无效,回访程序成功确认前,投资者有权解除基金合同,并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。
故本题选D。
3、经过对社会公众散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介,某股权投资基金管理人甲公司成功向40名个人投资者募集资金3000万元,并和投资者签订基金合同,约定每年收益率不低于同期银行存款利率,甲公司上述做法中不合规的是( )。
Ⅰ.面向社会公众的散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式
Ⅱ.投资者人数不足50名
Ⅲ.单个投资者认购金额少于100万元
Ⅳ.约定每年的收益率不低于同时银行存款利率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4、募集机构自行销售股权投资基金的,应当采取()等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A.问卷调查
B.访谈调查
C.会议调查
D.专家调查
5、私募基金募集结算资金是指由()归集的,在()资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
A.募集机构;投资者
B.投资者;投资者
C.投资者;募集机构
D.募集机构;募集机构
6、 股权投资基金推介材料应由( )制作。
A.私募基金托管人
B.私募基金管理人
C.基金管理人委托的基金销售机构
D.中国证券投资基金业协会
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