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2026年私募股权投资基金章节试题精选：股权投资基金管理人的信义义务

来源:233网校 2026-02-18 00:00:21

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1、信义义务包括（）。

A.忠实义务与谨慎义务

B. 忠实义务与风险义务

C. 勤勉义务与谨慎义务

D. 忠实义务与勤勉义务

查看答案

参考答案：D

参考解析：信义义务的核心构成是忠实义务和勤勉义务：
忠实义务：要求受托人始终以委托人利益为首要，不得利用受托地位谋取私利，避免利益冲突。
勤勉义务：要求受托人以合理的谨慎和专业能力履行职责，尽到管理责任。
D选项正确。

2、基金管理人处理关联交易时，应明确界定关联交易范围，并将处理原则等事项（）。

A.口头告知投资者即可

B. 在基金合同中进行约定

C. 事后向监管机构报备

D. 无需特别说明，自行处理

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参考答案：B

参考解析：A 选项：仅口头告知投资者，无法形成明确、可追溯的约定，不能有效保障投资者的知情权和权益，不符合规范要求，所以 A 选项错误。
B 选项：基金管理人处理关联交易时，明确界定关联交易范围，并将处理原则等事项在基金合同中进行约定，这有助于让投资者清晰了解关联交易的相关规则，保障投资者权益，符合基金管理的合规要求，所以 B 选项正确。
C 选项：事后向监管机构报备不能替代在基金合同中对投资者进行事前约定，无法保障投资者在投资时知晓关联交易处理原则等关键信息，不符合规范流程，所以 C 选项错误。
D 选项：无需特别说明自行处理，会使投资者对关联交易情况不知情，损害投资者权益，也不符合基金管理的透明度和合规要求，所以 D 选项错误。

3、基金管理人向被投企业收取咨询费等费用时，若未事先与投资者达成一致，这些费用原则上应（）。

A.归基金管理人所有

B. 归被投企业所有

C. 归入基金收益

D. 捐赠给公益机构

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参考答案：C

参考解析：A 选项：基金管理人在未事先与投资者达成一致的情况下，不能擅自将向被投企业收取的咨询费等费用归为己有，这会损害投资者利益，不符合基金管理的合规要求，所以 A 选项错误。
B 选项：这些费用是基金管理人基于管理基金、与被投企业的关联业务产生的，并非应归被投企业所有，所以 B 选项错误。
C 选项：当基金管理人向被投企业收取咨询费等费用且未事先与投资者达成一致时，从保障投资者权益和基金财产完整性角度，这些费用原则上应归入基金收益，因为这些费用的产生与基金投资管理活动相关，应让基金投资者受益，所以 C 选项正确。
D 选项：捐赠给公益机构并非此类费用的常规、合规处理方式，没有法律和业务逻辑支撑这样的操作，所以 D 选项错误。

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