知识库/基金从业 /私募基金募集的相关规定

私募基金募集的相关规定

私募基金募集的相关规定相关课程

本视频可免费试听30秒，看完整版请购买课程

私募基金募集的相关规定考点解析

所属考试：基金从业

授课老师：王佳荣

所属科目：基金法律法规

考点标签：运用

所属章节：第5章基金活动的法规要求/第三节私募基金管理规范/私募基金募集的相关规定

所属版本：2025

私募基金募集的相关规定介绍

一、从对象的“质”上看

非公开募集的对象必须是合格投资者。向具备合格投资者条件的投资者募集，是“非公开募集”的核心和关键。

二、从对象的“量”上看

单只私募基金的合格投资者累计不得超过200人。该私募基金如果采取公司型、合伙型组织形式的，其投资者（以股东、合伙人名义）不得超过《公司法》《合伙企业法》规定的人数。

三、从募集的方“式”上看

非公开募集机构发布相关募集推介信息，必须设置特定对象确定程序。

专题更新时间：2026/02/03 17:03:28

相关知识点pdf资料

快速掌握！基金法规第3章重要考点：交易型开放式指数基金（ETF）

300.88KB

下载

超有料~直接看内容！2023年6月基金《法律法规》考情分析出炉

1.12MB

下载

私募基金募集的相关规定考点试题

单选题 1.关于股权投资基金的宣传推介，以下表述错误的是（）。

A . 可以介绍“过往投资业绩”，但要符合相关法律法规要求

B . 不得以任何方式承诺投资者本金不受损失

C . 不得以任何方式承诺投资者最低收益

D . 可以宣传“预测投资业绩”

查看答案去答题练习

正确答案: D

答案解析: 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：
以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。

单选题 2.（）是合格的私募基金投资者。

A . 甲公司的银行存款单有900万元，拟投资单只私募基金100万元

B . 乙的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元

C . 丙拥有市值500万元的股票拟投资单只私募基金80万元

D . 丁在企业工作,无兼职,近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元

查看答案去答题练习

正确答案: B

答案解析: 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

单选题 3.以下符合私募基金合格投资者标准的是（）。

A . 净资产500万元的单位

B . 总资产800万元的单位

C . 最近3年个人年均收入50万元的个人

D . 金融资产200万元的个人

查看答案去答题练习

正确答案: C

答案解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

单选题 4.私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件（）。
Ⅰ.资产规模或者收入水平达到规定要求
Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.单只基金认购金额不低于200万元
Ⅳ.单只基金合格投资者累计不超过100人

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C . Ⅲ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅱ

查看答案去答题练习

正确答案: D

答案解析: 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。故Ⅲ、IV错误。

单选题 5.根据《证券投资基金法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A . 500

B . 100

C . 50

D . 200

查看答案去答题练习

正确答案: D

答案解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。