您现在的位置:233网校 >基金从业 > 知识库 > 基金法律法规

基金托管人在哪些情况下会被中国证监会采取行政监管措施?

来源:233网校 2025-12-22 09:14:27
导读:了解基金托管人在哪些情况下会受到中国证监会的行政监管措施,有助于基金托管人和从业人员提高合规意识,避免违规行为。

基金托管人在哪些情况下会被中国证监会采取行政监管措施?

基金托管人在基金行业中扮演着重要的角色,负责保管基金资产、监督基金管理人的投资运作等。为了确保其业务活动符合法律法规的要求,中国证监会在特定情况下会对基金托管人采取一系列行政监管措施。

1. 违反法律法规 如果基金托管人违反了相关法律法规,如未按规定保管基金资产、未履行监督职责等,中国证监会有权对其采取行政监管措施。这些措施包括警告、罚款、限制业务活动等。

2. 内部控制制度不健全 基金托管人必须建立健全内部控制制度,确保各项业务操作符合法律法规的要求。如果发现基金托管人的内部控制制度存在重大缺陷,中国证监会有权责令其整改,并可能采取进一步的监管措施。

3. 未履行信息披露义务 基金托管人应当按照规定及时、准确地披露相关信息,包括财务报告、风险管理报告等。如果基金托管人未能履行信息披露义务,中国证监会有权对其进行处罚,并要求其补正信息。

4. 严重违法违规行为 对于严重的违法违规行为,如利用职务便利进行内幕交易、市场操纵等,中国证监会有权采取更为严厉的措施,包括暂停或吊销其业务资格,甚至追究刑事责任。

5. 高级管理人员失职 基金托管人的高级管理人员如果在履职过程中存在失职行为,中国证监会有权责令更换高级管理人员。这一措施旨在确保基金托管人能够及时纠正错误,恢复正常运作。

6. 其他违规行为 除了上述情况外,基金托管人如果存在其他违规行为,如未按要求报送监管报表、未履行客户资金安全保护职责等,中国证监会有权根据具体情况采取相应的监管措施。

通过这些严格的监管措施,中国证监会致力于维护基金市场的公平、公正和透明,保护投资者的合法权益。基金托管人必须严格遵守相关法律法规,否则将面临严重的法律后果。

科目:基金法律法规

考点:对基金托管人的监督管理

相关阅读

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料