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基金经营机构及其工作人员如何避免谋取不正当利益?

来源:233网校 2026-04-10 10:04:03
导读:了解基金经营机构及其工作人员在廉洁从业方面应遵循的主要要求,特别是禁止谋取不正当利益的具体行为。

基金经营机构及其工作人员如何避免谋取不正当利益?

基金经营机构及其工作人员如何避免谋取不正当利益?

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,基金经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,必须严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则。其中,禁止谋取不正当利益是廉洁从业的重要要求之一。

1. 禁止直接或间接收受、索取财物

基金经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:

  • 直接或者间接以上述利益输送形式收受、索取他人的财物或者利益;
  • 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;
  • 以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;
  • 违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;
  • 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
  • 其他谋取不正当利益的情形。

2. 案例分析

例如,A基金管理公司债券交易员甲某频繁与交易对手B私募基金公司进行债券交易,债券交易价格存在异常,买价经常高于公允价格,卖价经常低于公允价格。A基金管理公司合规风控人员监控到这一现象后立即进行了相关调查,结果发现甲某私下欲收取B私募基金公司投资顾问费5万元,A基金管理公司及时制止并采取相关措施。最终,A基金管理公司被监管部门采取行政监管措施。

此案例中,甲某的行为违反了廉洁从业的要求,通过不正当手段谋取个人利益,严重损害了公司的声誉和投资者的利益。

3. 结论

基金经营机构及其工作人员必须严格遵守廉洁从业的主要要求,杜绝任何形式的不正当利益谋取。只有这样,才能维护市场的公平竞争环境,保护投资者的合法权益,促进资本市场的健康发展。

科目:基金法律法规

考点:廉洁从业的主要要求

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