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基金公司投资交易流程

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基金公司投资交易流程考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:赵聪
所属科目:证券投资基金基础知识
考点标签: 运用
所属章节:第13章 投资交易管理/第三节 基金公司投资交易管理/基金公司投资交易流程
所属版本:2024年课程(旧教材版)

基金公司投资交易流程介绍

基金公司投资交易流程

(1)形成投资策略;

(2)构建投资组合;

(3)执行交易指令;

(4)绩效评估与组合调整;

(5)风险控制:包括合规风险、投资组合风险等。

专题更新时间:2026/02/03 17:20:32

基金公司投资交易流程考点试题

单选题 1.下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中,错误的是( )。
A . 在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B . 基金经理自行审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,其他指令被分配给交易员
C . 交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易
D . 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

正确答案: B

答案解析: 交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。

单选题 2. 关于基金公司投资交易流程,下列表述错误的是( )。
A . 交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B . 基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C . 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D . 基金公司投资交易流程包括风险控制环节

正确答案: B

答案解析: 在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

单选题 3.关于交易指令在基金公司内部的执行情况,以下说法错误的是( )。
A . 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B . 在自主权限内,基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令
C . 交易指令从基金公司到达经纪商,交易指令已经从基金公司流出,经纪商会确认交易指令并执行,然后进行交易清算交割,完成交易过程
D . 交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

正确答案: D

答案解析: 交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。

单选题 4.投资交易中的操作风险是指()。
A . 由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B . 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C . 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D . 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险

正确答案: B

答案解析: B正确:投资交易中的【操作风险】是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

大咖讲解:基金公司投资交易流程

赵聪
基金从业
银行从业
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
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