投资交易过程的风险管理

正确答案: D

答案解析: 选项D正确：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括： 
（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 ；
（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 ；
（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；
（4）交易价格显著偏离公允价格；
（5）对交易对手风险的评估与控制不足；
（6）交易执行不独立于基金经理；
（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

正确答案: D

答案解析: 操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，例如，人为失误、内外部欺诈、系统失灵和合同纠纷等。

正确答案: B

答案解析: 操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

正确答案: B

答案解析: 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；（4）交易价格显著偏离公允价格；（5）对交易对手风险的评估与控制不足；（6）交易执行不独立于基金经理；（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

正确答案: A

答案解析: 交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责属于投资交易中的【操作风险】。