基金管理人内部治理机制

1、设置适合的治理结构

①治理结构要权责清晰，可促进管理人市场化运作并提高效率

②受限于监管规则，管理人可根据自身情况设置差异化的治理结构

2、促进权利的行使和保护

治理框架应促进利益相关者权利的保护和行使。

3、董事会（如有）责任

①要求董事会对公司的战略指导和对经营管理层的有效监督

②要求董事会对公司和股东的责任和忠诚

4、风险管理和内部控制

要求建立必要的风险管理和内部控制安排，以确保其治理目标的实现。

5、公平对待

①公平对待管理人所有股东

②合伙型管理人，GP执行合伙事务，尤其强调公平对待所有LP

6、鼓励利益相关者参与

①鼓励自身践行ESG投资

②监管和自律引导。例如，行业协会在管理人申请登记环节引入法律意见书，以及关注管理层未持股情况下的稳定性

7、信息披露及透明化

要求对利益相关者保持充分的透明度。

一、投资部

1、较小规模的管理人通常只设置投资部，负责项目筛选、投资建议报告及投后跟踪管理等职能，并会将产业或行业研究工作纳入其中

2、具备一定规模的管理人，可能会设置单独的研究部门

3、投资部的主要职责：

(1)开展行业研究，制定投资策略；

(2)根据发展规划和经营目标编制基金投资规划，落实具体的项目投资和退出计划；

(3)对拟投资项目进行尽职调查和可行性论证，编写立项报告、尽职调查报告、投资建议书等文件；

(4)负责项目的全流程管理，对拟投资项目按照投资决策流程，向立项委员会及投资决策委员会(以下简称投委会)提交材料并进行汇报；

(5)组织对已通过审批项目的交易执行，执行投委会决议，落实投资审批决策意见；

(6)对被投资企业开展投后管理及增值服务，定期提交被投资企业财务报表、投后管理情况报告，根据需要向被投资企业派出董事、监事等人选；

(7)发现风险后，及时向风控合规部门提交重大问题报告等；

(8)对拟退出项目，向投委会提交项目退出建议，按照批准的退出方案办理项目的退出手续；

(9)拟定项目管理的各项制度，经审批后执行。

二、风控部

1、风控岗是管理人必设岗位

2、具备一定规模的管理人通常会设置风控部

3、风控部的主要职责：

(1)根据法律法规、自律规则和业务规划拟定合规、风险控制与内部控制相关的制度和办法；

(2)审核经营过程中的各类法律文件，包括管理人和基金需要对外签署的各类法律文件；

(3)全面参与并监督基金募集，确保基金募集工作符合法律法规以及中国证监会、中国证券投资基金业协会等行业监管及自律管理机构的规范要求；

(4)全面参与项目投资、投后管理及投资退出等过程，配合开展全面尽职调查，提示风险，出具相关报告或意见，为基金投资决策提供专业意见，并对制度流程落实情况进行全流程监督；

(5)负责与行业监管及自律管理机构的沟通，根据监管及自律管理要求报送各项经营数据和报表；

(6)审核基金信息披露的相关文件；

(7)外部律师、法律顾问的遴选、沟通工作；

(8)管理人内控机制建设及内控有效性规范工作。

三、投资者关系部

1、管理人一般会设置专人或部门维护与基金投资者的关系

2、投资者关系部的主要职责：

(1)根据管理人发展规划和经营目标编制基金设立与募集规划，负责执行基金产品的发起、募集、设立；跟踪行业政策和发展趋势，制定管理人业务和产品发展规划；

(2)统筹管理人公共关系资源，负责政府、金融机构、企业集团等核心客户的服务；

(3)负责对潜在合格投资者的推介路演和反向尽职调查工作，并募集资金；

(4)负责组织年度基金投资者会议；

(5)负责基金产品的投资者关系管理工作，制定并持续完善投资者分类管理标准和日常工作规则；

(6)负责管理人品牌宣传工作。

四、运营管理部

1、即后台支持部门

2、主要职责：行政事务管理、人力资源管理等

五、财务审计部

主要职责包括公司财务预决算规划、财务报告、记账、出纳、报税、资金管理、外部审计沟通等，以及基金产品对外投资的资金管理、财务核算等工作。