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基金管理人内部治理结构

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基金管理人内部治理结构考点解析

所属考试：基金从业

所属科目：私募股权投资基金基础知识

考点标签：了解

所属章节：第2章股权投资基金管理人/第四节股权投资基金管理人的内部治理/基金管理人内部治理结构

所属版本：

基金管理人内部治理结构介绍

一、投资部

1、较小规模的管理人通常只设置投资部，负责项目筛选、投资建议报告及投后跟踪管理等职能，并会将产业或行业研究工作纳入其中

2、具备一定规模的管理人，可能会设置单独的研究部门

3、投资部的主要职责：

(1)开展行业研究，制定投资策略；

(2)根据发展规划和经营目标编制基金投资规划，落实具体的项目投资和退出计划；

(3)对拟投资项目进行尽职调查和可行性论证，编写立项报告、尽职调查报告、投资建议书等文件；

(4)负责项目的全流程管理，对拟投资项目按照投资决策流程，向立项委员会及投资决策委员会(以下简称投委会)提交材料并进行汇报；

(5)组织对已通过审批项目的交易执行，执行投委会决议，落实投资审批决策意见；

(6)对被投资企业开展投后管理及增值服务，定期提交被投资企业财务报表、投后管理情况报告，根据需要向被投资企业派出董事、监事等人选；

(7)发现风险后，及时向风控合规部门提交重大问题报告等；

(8)对拟退出项目，向投委会提交项目退出建议，按照批准的退出方案办理项目的退出手续；

(9)拟定项目管理的各项制度，经审批后执行。

二、风控部

1、风控岗是管理人必设岗位

2、具备一定规模的管理人通常会设置风控部

3、风控部的主要职责：

(1)根据法律法规、自律规则和业务规划拟定合规、风险控制与内部控制相关的制度和办法；

(2)审核经营过程中的各类法律文件，包括管理人和基金需要对外签署的各类法律文件；

(3)全面参与并监督基金募集，确保基金募集工作符合法律法规以及中国证监会、中国证券投资基金业协会等行业监管及自律管理机构的规范要求；

(4)全面参与项目投资、投后管理及投资退出等过程，配合开展全面尽职调查，提示风险，出具相关报告或意见，为基金投资决策提供专业意见，并对制度流程落实情况进行全流程监督；

(5)负责与行业监管及自律管理机构的沟通，根据监管及自律管理要求报送各项经营数据和报表；

(6)审核基金信息披露的相关文件；

(7)外部律师、法律顾问的遴选、沟通工作；

(8)管理人内控机制建设及内控有效性规范工作。

三、投资者关系部

1、管理人一般会设置专人或部门维护与基金投资者的关系

2、投资者关系部的主要职责：

(1)根据管理人发展规划和经营目标编制基金设立与募集规划，负责执行基金产品的发起、募集、设立；跟踪行业政策和发展趋势，制定管理人业务和产品发展规划；

(2)统筹管理人公共关系资源，负责政府、金融机构、企业集团等核心客户的服务；

(3)负责对潜在合格投资者的推介路演和反向尽职调查工作，并募集资金；

(4)负责组织年度基金投资者会议；

(5)负责基金产品的投资者关系管理工作，制定并持续完善投资者分类管理标准和日常工作规则；

(6)负责管理人品牌宣传工作。

四、运营管理部

1、即后台支持部门

2、主要职责：行政事务管理、人力资源管理等

五、财务审计部

主要职责包括公司财务预决算规划、财务报告、记账、出纳、报税、资金管理、外部审计沟通等，以及基金产品对外投资的资金管理、财务核算等工作。

专题更新时间：2025/12/29 17:54:31

基金管理人内部治理结构考点试题

单选题 1. 组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的()原则。

A . 相互制约

B . 成本效益

C . 适时性

D . 全面性

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正确答案: A

答案解析: 股权投资基金管理人内部控制的原则中，相互制约原则是指组织结构应当权责分明、相互制约。

单选题 2.一般来说，规模以上的基金管理人的组织架构包括以下哪些部门（）。
Ⅰ．投资部
Ⅱ．风险控制与合规部
Ⅲ．投资者关系部
Ⅳ．财务审计部

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案: A

答案解析: 对于基金管理人来说，实践中还应注意相关部门之间的衔接配合，使相关制度具有可操作性。一般情况下，规模以上的基金管理人的组织架构至少包括如下部门：投资部、风险控制与合规部（风控部）、投资者关系部、运营管理部、财务审计部。

单选题 3.业绩报酬的提取前提是（）。

A . 基金完成初始募集

B . 基金投资者同意分配

C . 基金管理人创造了超额收益

D . 基金达到固定收益目标

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正确答案: C

答案解析: 业绩报酬是基金管理人为基金创造超额收益后才参与收益分配，因此提取前提是创造超额收益。A是募集阶段，C非提取前提，D属于干扰项。

单选题 4.基金管理人组织架构中，负责项目筛选、投后跟踪管理等职能的是（）。

A . 投资部

B . 风险控制与合规部

C . 投资者关系部

D . 运营管理部

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正确答案: A

答案解析: A选项正确。
选项 B，风险控制与合规部的核心职能是识别、评估和管控基金运作中的各类风险（如法律风险、操作风险等），确保基金运作符合法律法规和内部制度，不直接负责项目筛选和投后跟踪管理。
选项 C，投资者关系部主要负责与投资者的沟通与维护，包括信息披露、投资者咨询答复、募集资金支持等，聚焦于投资者服务与关系管理，与项目投资环节的职能无关。
选项 D，运营管理部侧重基金的日常运营支持，如基金估值、核算、信息系统维护、行政事务等，属于后台支持部门，不涉及项目筛选和投后管理等前端投资职能。

单选题 5.基金管理人财务审计部的职责不包括（）。

A . 公司财务预决算规划

B . 基金产品对外投资的资金管理

C . 制定投资决策策略

D . 财务报告、记账、出纳等

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正确答案: C

答案解析: ABD符合题意，答案选C，因为财务审计部主要围绕财务核算、资金管理、财务规划等财务专业工作，制定投资决策策略属于投资业务部门职责，并非财务审计部职责。