股权投资基金监管的目标和原则-私募股权投资基金基础知识-基金从业-233网校

股权投资基金监管的目标和原则考点试题

单选题 1.以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是( )。
Ⅰ．注重基金机构的风险防控和偿付能力
Ⅱ．切实保护投资者的合法权益
Ⅲ．适应其自身特点的监管原则
Ⅳ．确保基金运行稳健和财产安全

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题 2.()是股权投资基金市场的支撑者。

A . 基金托管人

B . 基金投资者

C . 基金管理人

D . 第三方机构

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单选题 3.以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（）。
Ⅰ注重基金机构的风险防控和偿付能力
Ⅱ 切实保护投资者的合法权益
Ⅲ 适应其自身特点的监管原则
Ⅳ 确保基金运行稳健和财产安全

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题 4.相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有（）特征。
Ⅰ法定性
Ⅱ优先性
Ⅲ强制性
Ⅳ前瞻性

A . Ⅰ、Ⅲ

B . Ⅲ、Ⅳ

C . Ⅰ、Ⅱ

D . Ⅰ

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单选题 5.对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了股权投资基金的（）原则。

A . 法定监管

B . 审慎监管

C . 适度监管

D . 依法监管

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大咖讲解：股权投资基金监管的目标和原则

李楠

基金从业

银行从业

证券从业

233网校签约网课老师，专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课，曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

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我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构

一、股权投资基金监管机构

1、监管的概念

广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督

狭义：政府监管

2、监管的特征

监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性

3、监管的目标

保护投资者合法权益(首要目标)

防范系统性金融风险(整个金融监管的基石)

4、监管的原则

依法监管

高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展

适度监管：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域

审慎监管

分类监管：对并购基金的监管要求高于创业投资基金

5、监管机构：中国证监会及其派出机构

依法对股权投资基金业活动实施监督管理，对违法违规行为进行查处

二、股权投资基金自律组织

1、自律组织：中国证券投资基金业协会

组织形式：由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会

职责：开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

2、行业自律的重要性

由政府有限监管和行业整体利益决定

高频

监管机构

股权投资基金监管机构

1、监管的概念

广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督

狭义：政府监管

2、监管的特征

监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性

3、监管的目标

保护投资者合法权益(首要目标)

防范系统性金融风险(整个金融监管的基石)

4、监管的原则

依法监管

高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展

适度监管：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域

审慎监管

分类监管：对并购基金的监管要求高于创业投资基金

5、监管机构：中国证监会及其派出机构

依法对股权投资基金业活动实施监督管理，对违法违规行为进行查处

高频

自律组织

股权投资基金自律组织

1、自律组织：中国证券投资基金业协会

组织形式：由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会

职责：开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

2、行业自律的重要性

由政府有限监管和行业整体利益决定

股权投资基金监管的目标和原则

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