监管机构
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监管机构考点解析
监管机构介绍
股权投资基金监管机构
1、监管的概念
广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督
狭义：政府监管
2、监管的特征
监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性
3、监管的目标
保护投资者合法权益(首要目标)
防范系统性金融风险(整个金融监管的基石)
4、监管的原则
依法监管
高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展
适度监管：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域
审慎监管
分类监管：对并购基金的监管要求高于创业投资基金
5、监管机构：中国证监会及其派出机构
依法对股权投资基金业活动实施监督管理，对违法违规行为进行查处
监管机构考点试题
Ⅰ．中国证监会及其派出机构依照有关法规对股权投资基金活动实施监督管理
Ⅱ．中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理机构的设立进行行政审批
Ⅲ．中国基金业协会依照有关法规对股权投资基金业开展行业自律管理
Ⅰ．法定监管权的政府机构
Ⅱ．行业自律组织
Ⅲ．基金机构内部监督部门
Ⅳ．社会力量
Ⅰ．提高股权投资基金行业效率
Ⅱ．维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ．保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ．保护股权投资基金参与主体利益
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．中国证券投资基金业协会
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．中国证监会派出机构
大咖讲解：监管机构
股权投资基金监管的目标和原则
1、政府监管的目标
目标：保护投资者合法权益
整个金融监管的基石：防范系统性金融风险
2、政府监管的原则
依法监管
高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展
适度监管：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域
审慎监管
分类监管：对并购基金的监管要求高于创业投资基金
我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
一、股权投资基金监管机构
1、监管的概念
广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督
狭义：政府监管
2、监管的特征
监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性
3、监管的目标
保护投资者合法权益(首要目标)
防范系统性金融风险(整个金融监管的基石)
4、监管的原则
依法监管
高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展
适度监管：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域
审慎监管
分类监管：对并购基金的监管要求高于创业投资基金
5、监管机构：中国证监会及其派出机构
依法对股权投资基金业活动实施监督管理，对违法违规行为进行查处
二、股权投资基金自律组织
1、自律组织：中国证券投资基金业协会
组织形式：由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会
职责：开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
2、行业自律的重要性
由政府有限监管和行业整体利益决定
自律组织
股权投资基金自律组织
1、自律组织：中国证券投资基金业协会
组织形式：由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会
职责：开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
2、行业自律的重要性
由政府有限监管和行业整体利益决定
