自律组织
自律组织相关课程
自律组织考点解析
自律组织介绍
股权投资基金自律组织
1、自律组织：中国证券投资基金业协会
组织形式：由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会
职责：开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
2、行业自律的重要性
由政府有限监管和行业整体利益决定
自律组织考点试题
Ⅰ．提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
Ⅱ．发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解
Ⅲ．履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施
Ⅳ．促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
大咖讲解：自律组织
股权投资基金监管的目标和原则
1、政府监管的目标
目标：保护投资者合法权益
整个金融监管的基石：防范系统性金融风险
2、政府监管的原则
依法监管
高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展
适度监管：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域
审慎监管
分类监管：对并购基金的监管要求高于创业投资基金
我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
一、股权投资基金监管机构
1、监管的概念
广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督
狭义：政府监管
2、监管的特征
监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性
3、监管的目标
保护投资者合法权益(首要目标)
防范系统性金融风险(整个金融监管的基石)
4、监管的原则
依法监管
高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展
适度监管：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域
审慎监管
分类监管：对并购基金的监管要求高于创业投资基金
5、监管机构：中国证监会及其派出机构
依法对股权投资基金业活动实施监督管理，对违法违规行为进行查处
二、股权投资基金自律组织
1、自律组织：中国证券投资基金业协会
组织形式：由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会
职责：开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
2、行业自律的重要性
由政府有限监管和行业整体利益决定
监管机构
股权投资基金监管机构
1、监管的概念
广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督
狭义：政府监管
2、监管的特征
监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性
3、监管的目标
保护投资者合法权益(首要目标)
防范系统性金融风险(整个金融监管的基石)
4、监管的原则
依法监管
高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展
适度监管：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，范围严格限定在市场失灵的领域
审慎监管
分类监管：对并购基金的监管要求高于创业投资基金
5、监管机构：中国证监会及其派出机构
依法对股权投资基金业活动实施监督管理，对违法违规行为进行查处
