高频考点：期货从业人员监督管理
《期货从业人员管理办法》规定，中国证监会指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
管理事项 | 责任主体 | 关键要求 |
信息公示 | 期货业协会 | 建立从业人员信息数据库，公示并更新诚信记录；按要求向中国证监会及其派出机构期货从业人员信息和资料 |
执业培训 | 期货业协会/从业人员/机构 | 协会组织后续培训；从业人员需参加；机构提供支持保障 |
检查调查 | 期货业协会/机构 | 协会定期 / 不定期检查，从业人员及机构配合；违规者予以纪律惩戒，涉嫌违法的移送证监会 设立专门机构，制定相关制度；惩戒决定 10 个工作日内报证监会并公示 |
定期报告 | 机构 / 期货业协会 | 期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。 |
行政监管措施 | 中国证监会及其派出机构 | 期货从业人员违反该办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 |
制定具体办法行政监管措施 | 期货业协会 | 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业人员公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由期货业协会制定，报中国证监会核 |
期货法律法规试题巩固：
【2025年真题·单选题】中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.中国保证金安全存管监控机构
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 期货交易所
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
【所属章节】第二章 期货从业人员的守法要求 >> 第一节 期货从业人员管理 >> 二、监督管理P44-P45
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