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2025年期货法律法规真题考点:期货业协会的自律管理措施

来源:233网校 2025-06-12 00:27:43

真题考点:期货业协会的自律管理措施

开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成,必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:

(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;A项

(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;

(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;C项

(4)调查需要的其他措施。

在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

真题再现:2025年真题

【单选题】中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施有()。

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

B.聘请会计师事务所等协助调查

C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

D.临时冻结被调查单位银行账户

参考答案:D
参考解析:开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成,必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:

(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;A项

(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;

(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;C项

(4)调查需要的其他措施。

在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第五节期货业协会的自律管理措施>>四、调查P180-P181

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