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2025年期货法律法规高频考点:首席风险官的任免

来源:233网校 2025-07-10 00:26:53

高频考点:首席风险官的任免

期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意

董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

首席风险宫不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。

首席风险官提出辞职的,应当提前30 日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。

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试题巩固:

【单选】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当(  )提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定

参考答案:D
参考解析: 《期货公司首席风险官管理规定》规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

以上考点及试题来源于2025年期货基础知识干货笔记,全部笔记获取>>

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