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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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11、 法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对(  )报告签署确认意见。
A.年度
B.季度
C.月度
D.每日


12、 独立董事由(  )提名,股东大会通过。
A.董事会
B.会员大会
C.理事会
D.中国证监会


13、 期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告(  )次。
A.1
B.2
C.3
D.4


14、 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当(  )。
A.严格分开,独立经营,独立核算
B.适当合并,独立经营,独立核算
C.严格分开,独立经营,统一核算
D.严格分开,统一经营,独立核算


15、 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(  )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.2
B.5
C.10
D.15


16、 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(  )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%


17、 审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所(  )的职权。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.专门委员会

18、 期货公司应当于年度结束后(  )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.2
D.4


19、 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对(  )报告签署确认意见。
A.年度
B.季度
C.月度
D.每日


20、 自然投资者申请开立金融期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币(  )万元。
A.30
B.100
C.50
D.60


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